“鐵案”該如何煉成？——從案例看異地傳銷案件的證據(jù)操作

近年來，資本運作等異地傳銷，因其高層次、高智商、高學歷、高投入等特點，被稱為異地傳銷的升級版。這類升級版異地傳銷行為隱蔽性更強，反偵查能力更強，客觀上增加了工商機關(guān)調(diào)查取證的難度，提高了工商機關(guān)在調(diào)查取證環(huán)節(jié)對公安機關(guān)的依賴程度。

筆者在此選取有代表性的案例進行評析，對如何做到證據(jù)確鑿提出建議。

案情簡介：2014年5月，某縣工商局執(zhí)法人員與當?shù)孛窬鶕?jù)舉報對某住宅進行檢查，現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)傳銷資料，制作了現(xiàn)場檢查筆錄并拍照取證，并取得在場的當事人簽字確認。同日，該局立案展開調(diào)查。經(jīng)查，當事人于3個月前加入某連鎖銷售組織，已發(fā)展下線1人，級別為實習業(yè)務(wù)員。該連鎖銷售組織運作模式為五級三階制，通過發(fā)展下線獲取報酬。

執(zhí)法人員制作了現(xiàn)場筆錄，在現(xiàn)場提取了書證、物證等原件、原物，依法定程序固定了這些原始證據(jù)，通過詢問當事人對這些原始證據(jù)加以印證，證實其參與傳銷行為、發(fā)展下線的事實。這些證據(jù)客觀真實、來源合法，具有較強的證明力，與案件事實高度關(guān)聯(lián)，且互相印證。

從該案來看，在打傳聯(lián)合執(zhí)法背景下，打造異地傳銷行政處罰“鐵案”應(yīng)該做到以下幾點：

主動出擊，盡可能取得第一手現(xiàn)場證據(jù)。對于現(xiàn)場控制的涉?zhèn)魅藛T，首先經(jīng)過公安機關(guān)篩查，對其中不符合刑事立案條件的，或雖立案偵查但未達到刑事追訴標準的，便將案件移送工商機關(guān)。工商機關(guān)接受案件移送或案源線索移送后，早已時過境遷，獲取現(xiàn)場證據(jù)已無從下手，且當事人很有可能對證據(jù)材料進行銷毀、隱匿或者轉(zhuǎn)移，或者進行串供，取證難度大幅度增加。因此，參與打傳聯(lián)合行動的工商人員，應(yīng)該主動擔負起現(xiàn)場取證的重任，盡可能在現(xiàn)場提取足夠的書證、物證和證人證言。

提升“三力”，證據(jù)收集做到深入細致、全面客觀。工商執(zhí)法人員應(yīng)當培養(yǎng)并保持敏銳的洞察力、觀察力、分析力，培養(yǎng)看穿迷霧的本領(lǐng)，不輕信表面現(xiàn)象，不被假象迷惑，不放過任何疑點。凡是跟案件可能有關(guān)聯(lián)的證據(jù)材料，應(yīng)一律收集。

工商機關(guān)辦理異地傳銷案件應(yīng)收集以下證據(jù)：

現(xiàn)場檢查筆錄。現(xiàn)場檢查筆錄對鑒別其他證據(jù)的真?zhèn)?、證明案件的真實情況，具有其他證據(jù)不能代替的證明價值。《現(xiàn)場筆錄》載明傳銷現(xiàn)場的情況，執(zhí)法檢查的情況，現(xiàn)場提取實物證據(jù)、手機及電腦中的電子數(shù)據(jù)材料的情況，實施強制措施情況等。

現(xiàn)場照片或錄像。固定傳銷現(xiàn)場檢查情況，記錄證據(jù)獲取的客觀環(huán)境、獲取證據(jù)的手段，體現(xiàn)證據(jù)來源合法性，以圖片、視頻的形式固定現(xiàn)場獲取的實物證據(jù)、電子數(shù)據(jù)材料。

書證、物證等證據(jù)材料?！皶C是證據(jù)之王”。對于異地傳銷案件，應(yīng)收集的書證一般有體系成員網(wǎng)絡(luò)圖、人員體系編碼、管理制度、組織體系、獎勵制度，有關(guān)賬冊單據(jù)等。物證包括傳銷專供商品、傳銷書籍、宣傳材料、授課光盤、筆記本、銀行卡等。電子數(shù)據(jù)材料包括手機通訊信息、電腦中儲存的傳銷資料等。

詢問筆錄。一般傳銷人員的詢問筆錄應(yīng)當載明傳銷的方式，參加傳銷的時間、地點、過程，上線、下線情況，交納了入門費、獲取提成獎勵情況，銀行賬戶資金流轉(zhuǎn)情況。如屬傳銷組織者、管理者，還應(yīng)載明組織策劃傳銷活動時間、涉案的區(qū)域范圍，組織管理、發(fā)展規(guī)劃，入門費收繳情況、提成獎勵支付情況，體系成員人數(shù)及基本情況，當事人在組織中角色、地位和作用等。無論何種類型當事人，都應(yīng)該盡可能多地詢問其上線、下線，通過詢問筆錄對違法事實相互印證。

銀行提取的證據(jù)。調(diào)取當事人及上下線的銀行賬戶明細，查清入門費收繳、提成獎勵或工資的支付情況，證明傳銷行為已經(jīng)實施成立，并與詢問筆錄、獎勵分配制度相互印證。

要重視程序，確保證據(jù)來源合法。沒有依據(jù)職權(quán)或法定程序調(diào)取、制作、收集的證據(jù)都屬于非法證據(jù)。打傳實務(wù)中，工商機關(guān)直接獲取的證據(jù)基本上能夠做到客觀取證、來源合法，但對于各種形式的“傳來證據(jù)”，在證據(jù)的法定形式把握、證據(jù)獲取程序等方面關(guān)注不夠，導致一些案件中，“傳來證據(jù)”難以通過證據(jù)合法性審查，淪為瑕疵證據(jù)、無效證據(jù)。

根據(jù)異地傳銷組織管理特點，每一個傳銷案件都可以衍生出多個案件。辦案人員對照案件調(diào)查中出現(xiàn)的證人（上線或下線），就不難挖出更多的案源，對傳銷組織體系給予更為有力的打擊。傳銷體系成員流動性大，辦案人員順藤摸瓜排查出來的涉?zhèn)魅藛T，有的可能已不在案發(fā)地，有的甚至無法聯(lián)絡(luò)。在此情況下，辦案機關(guān)應(yīng)該向人員流出地工商機關(guān)移送案源線索，助推打擊異地傳銷形成全國一盤棋。