奇葩！用30%的私募資金作為傭金 股權(quán)基金玩的是傳銷套路

12月31日，陜西省安康市中級(jí)法院二審宣判一起“奇葩”傳銷案件。涉案公司竟用私募來(lái)到資金總額的30%作為傭金，并以傳銷的模式按照發(fā)展會(huì)。被告人馮某在一審期間，被判處有期徒刑三年，并處罰金100萬(wàn)元。

網(wǎng)絡(luò)圖

2011年9月8日，馬某某與他人共同出資在北京市注冊(cè)成立北京東方財(cái)星國(guó)際資本管理咨詢有限公司。該公司成立后至2015年底，馬某某相繼以北京東方財(cái)星國(guó)際資本管理咨詢有限公司與他人合伙成立了多家下屬子公司，這些子公司又成立了多家分公司，形成了“國(guó)宏眾籌集團(tuán)”。

2013年12月24日，馬某某在北京市工商管理局海淀分局注冊(cè)成立了北京國(guó)宏金橋財(cái)星創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）、北京東方財(cái)星國(guó)際資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：北京東方財(cái)星公司）。

成立該公司后，馬某某以“中科泰能”鎳碳電池、庫(kù)車杰豐果業(yè)等項(xiàng)目為名，成立了私募股權(quán)基金即北京國(guó)宏金橋財(cái)星創(chuàng)業(yè)投資中心，同年4月23日，北京東方財(cái)星公司正式獲得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的《私募投資基金管理人登記證書(shū)》，在中國(guó)證劵投資基金協(xié)會(huì)備案一支“國(guó)宏金橋”的基金，成為開(kāi)展私募證券投資、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募基金業(yè)務(wù)的私募基金管理人。

至此，以馬某某為首，以陳某、趙某某、林某某、趙某某、劉某、趙某、王某、高某、周某、王某某、林某、譚某林為管理層的私募基金組織架構(gòu)正式形成。

在上述管理層人員中，馬某某、趙某某等七人私下研究并制定協(xié)議，以募集資金總額的30%作為傭金，并按照發(fā)展會(huì)員的業(yè)績(jī)層層發(fā)放給各級(jí)代理人，同時(shí)還商定在整個(gè)傳銷組織體系中設(shè)定的11個(gè)點(diǎn)位，將11個(gè)點(diǎn)位置于整個(gè)傳銷組織體系中的頂層，并將這11個(gè)點(diǎn)位所產(chǎn)生的獎(jiǎng)金平均分為8份。待每月發(fā)放獎(jiǎng)金時(shí)，由七人按照各自所持份額來(lái)分派這11個(gè)點(diǎn)位的獎(jiǎng)金。

為了快速攫取非法利益，管理層人員在全國(guó)各地召開(kāi)項(xiàng)目投資說(shuō)明會(huì)、推介會(huì)、報(bào)告會(huì)，以部委領(lǐng)導(dǎo)、專家、學(xué)者共同發(fā)起的“國(guó)宏金橋基金”為宣傳噱頭，通過(guò)報(bào)刊、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向社會(huì)不特定、不合格的投資者大量募集資金，違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行私募。

該組織制定有“國(guó)宏金橋基金”投資運(yùn)營(yíng)收益規(guī)則，規(guī)則中對(duì)投資人身份級(jí)別進(jìn)行劃分為信息專員、信息主管、信息經(jīng)理、市級(jí)代理、省級(jí)代理。根據(jù)該規(guī)則，凡是購(gòu)買國(guó)宏金橋基金的會(huì)員，在購(gòu)買基金后，可選擇兩種收益方式：第一種是等到國(guó)宏金橋到期或者投資項(xiàng)目上市后進(jìn)行置換收益；第二種是“傳遞信息”，在等待預(yù)期收益的同時(shí)，會(huì)員可以通過(guò)發(fā)展其他人投資國(guó)宏金橋基金來(lái)賺取網(wǎng)上“會(huì)員平臺(tái)”設(shè)置好的各項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)津貼。

在取得省、市代理級(jí)別后按照投資人身份證區(qū)劃獲取1%的身份證識(shí)別獎(jiǎng)勵(lì)。誘使已登記入會(huì)的會(huì)員為獲取收益，在各項(xiàng)津貼的吸引下，積極發(fā)展下線會(huì)員獲取高額酬金。

2015年4月底，馬某某意識(shí)到其上述行為已經(jīng)違反了《證券投資基金法》關(guān)于私募基金募集人數(shù)、宣傳方式、合同內(nèi)容的規(guī)定，于是為規(guī)避法律責(zé)任，停止“國(guó)宏金橋基金”的募資。

但為了繼續(xù)獲取利益，同年5月，馬某某便以投資“中科泰能第二期”、“國(guó)宏汽車”為名，改用北京國(guó)宏金橋因?yàn)樗圆惋嫻芾碛邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱：北京因?yàn)樗怨荆╅_(kāi)設(shè)并管理的全國(guó)連鎖“因?yàn)椤に钥Х任荨?，以?huì)員購(gòu)買“因?yàn)樗韵M(fèi)眾籌卡”成為會(huì)員的方式，進(jìn)行“消費(fèi)即返本，分紅消費(fèi)式回報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)眾籌”來(lái)吸引他人購(gòu)買因?yàn)椤に韵M(fèi)卡。

馬某某指派林某某、王某對(duì)“國(guó)宏金橋基金”原有的“眾籌基金”會(huì)員管理系統(tǒng)進(jìn)行了升級(jí)，添加了與“因?yàn)椤に韵M(fèi)眾籌卡”會(huì)員信息相銜接的功能，將會(huì)員投資金額由原來(lái)的3萬(wàn)元一手變?yōu)?.5萬(wàn)元一手，積分仍為3萬(wàn)元，將信息專員改為預(yù)備召集人，信息主管改為單店召集人，信息經(jīng)理改為區(qū)縣召集人，市級(jí)代理改為市總召集人，省級(jí)代理改為省總召集人。

經(jīng)公安機(jī)關(guān)偵查破案后認(rèn)定，馬某某等人通過(guò)投資“國(guó)宏金橋基金”、“國(guó)宏消費(fèi)眾籌”方式，在全國(guó)層層發(fā)展注冊(cè)會(huì)員有31784人，共收取傳銷資金23.1795億元。

2014年3月份，被告人馮某通過(guò)姐姐介紹，投入3萬(wàn)元成為“國(guó)宏金橋基金”會(huì)員。自2014年3月21日至2016年5月31日馮某分別注冊(cè)多個(gè)會(huì)員號(hào)，為了填補(bǔ)自己下線層級(jí)位置，發(fā)展自己的市場(chǎng)業(yè)績(jī)，陸續(xù)共投資381萬(wàn)元。

2014年8月16日，馮某獲取了陜西省總代理級(jí)別，改用北京因?yàn)樗怨竞鬄槭】傉偌?，并申?qǐng)取得為其他會(huì)員報(bào)單、負(fù)責(zé)收款匯款、以“眾籌召集人”與發(fā)展的會(huì)員簽訂入會(huì)協(xié)議書(shū)的資格。為了便于宣傳、擴(kuò)大影響。

2015年6月23日，馮某在西安市注冊(cè)成立了陜西星財(cái)商貿(mào)有限公司，積極宣傳、介紹該項(xiàng)目投資模式，邀上線人員或自己親自組織會(huì)員，參加西安市、漢濱區(qū)、石泉縣等地的推介講解會(huì)議，傳遞信息，宣傳公司的發(fā)展及獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)則，動(dòng)員已投資人積極發(fā)展下線。通過(guò)召集會(huì)議及建立微信群將“國(guó)宏”公司的發(fā)展動(dòng)態(tài)通報(bào)投資人，直接或間接發(fā)展下線會(huì)員，以獲取公司各項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。

截止2016年6月份，馮某獲取獎(jiǎng)金總額3114298元，提現(xiàn)為0，其下線會(huì)員數(shù)412人，共投資3177萬(wàn)元。

2017年7月24日，安康市公安局漢濱分局決定對(duì)馮某涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案立案?jìng)刹?。同?月8日被刑事拘留。

原審法院認(rèn)為，馮某的行為已構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪，依據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，判處馮某有期徒刑三年，并處罰金100萬(wàn)元。

原審法院宣判后，馮某不服，提起上訴。12月31日，二審法院認(rèn)為，原判定性準(zhǔn)確，證據(jù)確實(shí)、充分，審判程序合法，量刑適當(dāng)。依照相關(guān)法律的規(guī)定，駁回上訴，維持原判。[此文來(lái)源于鷹鑒，版權(quán)歸原作者，如有侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系刪除]