180余家“場(chǎng)外配資”黑平臺(tái)被公示 證監(jiān)局喊話要遠(yuǎn)離

山東證監(jiān)局鄭重提醒廣大投資者，網(wǎng)上所謂的“場(chǎng)外配資”平臺(tái)均不具備經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)，有的涉嫌從事非法證券期貨活動(dòng)，，有的采用“虛擬盤(pán)”侵吞投資者資金后“失聯(lián)跑路”

青島證監(jiān)局8日發(fā)布《青島轄區(qū)場(chǎng)外配資風(fēng)險(xiǎn)警示》的通知稱(chēng)，根據(jù)有關(guān)線索，億百配資、無(wú)憂(yōu)配兩家平臺(tái)不具有證券期貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，卻宣傳從事場(chǎng)外配資活動(dòng)。該局提醒廣大投資者:“提高警惕，遠(yuǎn)離場(chǎng)外配資，避免遭受財(cái)產(chǎn)損失。如因參與場(chǎng)外配資被騙，請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案?！?/span>

此前不久，上海、深圳、廣東、廈門(mén)等多地證監(jiān)局也就場(chǎng)外配資發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示，并公布了一大批場(chǎng)外配資機(jī)構(gòu)的“黑名單”。有統(tǒng)計(jì)顯示，目前，累計(jì)有15家證監(jiān)局公示了180余家“黑平臺(tái)”。

實(shí)際上，不少“黑平臺(tái)”為“虛擬盤(pán)”，交易記錄在證券公司根本查不到?！案鶕?jù)規(guī)定，這些場(chǎng)外配資機(jī)構(gòu)不具備經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)，不能從事融資融券業(yè)務(wù)，其涉嫌違反《證券法》等法律法規(guī)。”一家中小型券商的基金經(jīng)理嚴(yán)鵬對(duì)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者表示。

頻頻發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示

經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者9日登錄億百配資的官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，其似乎并未受到上述被風(fēng)險(xiǎn)警示的影響，“小資金，大利潤(rùn)”等宣傳語(yǔ)依然在首頁(yè)醒目展現(xiàn)。據(jù)其官網(wǎng)介紹，該公司名稱(chēng)為“青島億百投資管理有限公司”，專(zhuān)業(yè)從事金融事業(yè)。公司成立于2018年9月，注冊(cè)資金1000萬(wàn)元。

同樣，無(wú)憂(yōu)配的官網(wǎng)也可以正常登錄。但官網(wǎng)上對(duì)公司的介紹卻語(yǔ)焉不詳，只聲稱(chēng)“無(wú)憂(yōu)配是國(guó)企全資的期貨配資公司，實(shí)力財(cái)力均有保障?！?/span>

事實(shí)上，在5月28日，青島證監(jiān)局已點(diǎn)名久聯(lián)優(yōu)配、樂(lè)配資、聚寶盆、股票開(kāi)戶(hù)寶App、金惠配資等5家平臺(tái)，這些平臺(tái)同樣是因?yàn)椴痪哂凶C券期貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，卻宣傳從事場(chǎng)外配資活動(dòng)。

同樣在5月底，山東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于“場(chǎng)外配資”平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)警示稱(chēng)，該局近期在網(wǎng)上排查發(fā)現(xiàn)，山東轄區(qū)個(gè)別網(wǎng)站或市場(chǎng)主體利用“招募投資顧問(wèn)”“我出錢(qián)你炒股　盈利全歸你”“第三方監(jiān)管保障資金安全”等話術(shù)，誘導(dǎo)投資者通過(guò)網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、手機(jī)App等平臺(tái)，參與所謂的證券、期貨“場(chǎng)外配資”，騙取投資者錢(qián)財(cái)，危害資本市場(chǎng)正常秩序。涉及的部分“場(chǎng)外配資”平臺(tái)，包括濰坊家林、西科配資等。

為此，山東證監(jiān)局鄭重提醒廣大投資者，網(wǎng)上所謂的“場(chǎng)外配資”平臺(tái)均不具備經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)，有的涉嫌從事非法證券期貨活動(dòng)，有的采用“虛擬盤(pán)”“侵吞投資者入金”“失聯(lián)跑路”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動(dòng)。廣大投資者應(yīng)提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，遠(yuǎn)離場(chǎng)外配資，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。

警惕“虛擬盤(pán)”配資騙局

從青島證監(jiān)局獲悉，近期該局接到投資者投訴舉報(bào)，稱(chēng)在“虛擬盤(pán)”配資平臺(tái)交易后無(wú)法出金或者遭受詐騙，要求徹查。所謂“虛擬盤(pán)”配資平臺(tái)，配資操作期間一切交易都是虛擬不存在的，并不會(huì)有任何的真實(shí)數(shù)據(jù)，更不能在交易軟件上查詢(xún)到交易數(shù)據(jù)，在券商中不存在真實(shí)交易體現(xiàn)，投資者充值進(jìn)去的錢(qián)，也不能得到安全保障。

一些“虛擬盤(pán)”配資平臺(tái)打著“出金快，利息手續(xù)費(fèi)低、操作簡(jiǎn)單”旗號(hào)招攬客戶(hù)，欺騙投資者入金。比如，有的“虛擬盤(pán)”配資平臺(tái)，使用插入延時(shí)插件、修改K線圖等手段后臺(tái)修改數(shù)據(jù)，在投資者尚未大量入金的情況下，讓客戶(hù)有所盈利，等到投資者追加入金或者大量投入后，讓投資者一次性遭受巨額虧損，難以出金。

還有的“虛擬盤(pán)”配資平臺(tái)，也稱(chēng)為“對(duì)賭盤(pán)”，投資者與配資平臺(tái)形成對(duì)賭，配資平臺(tái)利用多數(shù)人虧錢(qián)的定律來(lái)盈利，如果市場(chǎng)行情不好，投資者股票爆倉(cāng)，虧損的錢(qián)便會(huì)進(jìn)入“虛擬盤(pán)”配資平臺(tái)的腰包。而如果行情好，投資者賬面浮盈，虛擬盤(pán)配資平臺(tái)方往往尋找各種各樣的理由推脫出金，甚至在資金壓力太大時(shí)一跑了之。

青島證監(jiān)局提醒，無(wú)論是哪種形式，“虛擬盤(pán)”配資平臺(tái)上的交易都沒(méi)有接入證券公司或交易所的系統(tǒng)，投資者根本沒(méi)有真正買(mǎi)賣(mài)股票，所謂的股票交易只在配資平臺(tái)開(kāi)發(fā)的交易系統(tǒng)內(nèi)交易和顯示。

據(jù)介紹，目前市面上很多的線上配資平臺(tái)為“虛擬盤(pán)”。投資者如果遇到“虛擬盤(pán)”配資平臺(tái)無(wú)法出金，或遭到客服拉黑等情況，應(yīng)當(dāng)保留好有關(guān)平臺(tái)數(shù)據(jù)、匯款單或者聊天記錄等證據(jù)材料，及時(shí)到公安機(jī)關(guān)去報(bào)案。

青島證監(jiān)局表示，投資者可以從以下幾個(gè)特征辨別是否屬于“虛擬盤(pán)”配資騙局:著力宣傳利息手續(xù)費(fèi)底，如低息配資、出金快、操作簡(jiǎn)單等；無(wú)法查詢(xún)交割單；虛擬盤(pán)的網(wǎng)址很多是由純數(shù)字構(gòu)成，服務(wù)器大多在境外；虛擬盤(pán)網(wǎng)站不能在官網(wǎng)在線交易，平臺(tái)客服會(huì)稱(chēng)“下載軟件才能交易”，且下載電腦軟件的時(shí)候，可能因?yàn)槠脚_(tái)篡改了代碼，軟件會(huì)引發(fā)360安全衛(wèi)士等報(bào)警；入金資金被要求打入某個(gè)個(gè)人或公司賬戶(hù)。

監(jiān)管部門(mén)重拳打擊

經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者注意到，5月底，監(jiān)管部門(mén)密集展開(kāi)了一輪打擊場(chǎng)外配資的行動(dòng)，各地證監(jiān)局重拳圍剿場(chǎng)外配資黑平臺(tái)。

5月21日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)“場(chǎng)外配資”事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)警示稱(chēng)，近期“場(chǎng)外配資”活動(dòng)又有所抬頭，一些不法分子利用電話、微信、網(wǎng)絡(luò)等方式，誘導(dǎo)投資者通過(guò)網(wǎng)站或手機(jī)App參與“場(chǎng)外配資”活動(dòng)，損害投資者利益，擾亂轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)正常秩序。

隨后的幾天時(shí)間內(nèi)，天津、福建、四川、青島、廈門(mén)等多地證監(jiān)局陸續(xù)公布了一批場(chǎng)外配資機(jī)構(gòu)“黑名單”。

《證券法》第一百二十條規(guī)定“除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事證券承銷(xiāo)、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù)。”顯然，這些配資平臺(tái)涉嫌違反了相關(guān)規(guī)定。

相對(duì)于規(guī)范的場(chǎng)內(nèi)融資融券而言，繞道金融監(jiān)管的場(chǎng)外配資，為何會(huì)進(jìn)一步放大投資風(fēng)險(xiǎn)?

嚴(yán)鵬介紹說(shuō)，“以投資者10萬(wàn)元本金、場(chǎng)外配資10倍杠桿率為例。通過(guò)場(chǎng)外配資，配資方可以借給投資者高達(dá)90萬(wàn)元的資金。在配資前，如果投資者賬戶(hù)的虧損率為10%，其損失僅為1萬(wàn)元，但配資后，其共計(jì)100萬(wàn)元的本金，虧損金額將達(dá)到10萬(wàn)元，相當(dāng)于已將投資者自身的本金全部虧光。此時(shí)，配資公司就會(huì)要求投資者補(bǔ)充保證金，否則就會(huì)進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)?！?/span>

目前，各地監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)“黑平臺(tái)”的打擊力度在加大。6月3日，廈門(mén)證監(jiān)局實(shí)地走訪29家配資平臺(tái)，一方面將非法配資平臺(tái)公示，另一方面對(duì)部分非法配資平臺(tái)予以關(guān)閉，切斷非法活動(dòng)渠道。該局表示，下一步將繼續(xù)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)搜索等方式開(kāi)展場(chǎng)外配資核查清理工作，在繼續(xù)關(guān)停相關(guān)非法平臺(tái)的基礎(chǔ)上，擬將涉嫌從事場(chǎng)外配資平臺(tái)的公司，商請(qǐng)地方市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)列入企業(yè)異常名單。[此文來(lái)源經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)，版權(quán)歸原作者，如侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系刪除]